上银基金人事动荡频繁 核心团队“另立门户”?
发布时间:2020-03-17

  棋牌游戏大全截至2019年末,上银基金管理规模约为592亿元,同比减少□131亿&元;同时,该公司旗下权£%益类产品业绩也不甚理想

  从设立之初饱受争议,到如今被监管层按下◇%◣€⚕⚕“暂停键”,景泽基*金一时间暴露£⚕在聚光灯下,牵扯出的“在职跳槽”剧情吸$引了大*量#$眼球◣◣$□¥¥。

  据悉,景泽基&金7位发起人⚕来自上银基金或子公#司的时任高管#或核心成员,包括李永飞、王素文、史振生、栾卉燕、郑清丽、杨锴、倪侃。在参与发起景泽基◣金时,李永飞时任上银基金总经理&⚕,史振生时任该公司督察长。

  证监会官网2月$28日信息显示☆◇&⚕,2019年4月4日申请设立的景泽基金处于中止审查状态。

  事实上,一批*核心人员“另立门户”,也让市场对上银基金的经营状况表示担忧。就在2019年公募基金赚得盆满钵满时,上银基金的管理规模却开启下行模式。数据显示,截至2019年末$□€,该公司管理£规模约为592亿元£□☆,同比减少131亿元&€$⚕,其中货币型基金规模◣缩水约250亿¥元€¥◣£。

  同时,作为“银行系”基金公司□◇¥*◇,上银基£金旗下权益类基金%的发展并⚕不理想。截至目前,该公司仅有4只权益类基金•£,管理规□模为14.16亿元,若剔除新成立的上银鑫卓◇◇£,管理规模仅为8.53亿元,且成立以来旗下股票型⚕基金仍为零◣☆◇。

  对于上述问题€*£,上银基金在接受《投资时报》采访时表示&□☆,景泽基金申报中止审查事项与其无关,不予评论。在竞争激烈的公募基金行业中,投资研究£能力始终是基金公司的核心竞争力,该公司将秉承⚕价值投资理念£☆,持续加深布局权益类业务£◇。

  自2015年泓德基金成立后,“个人系”公募基金公司已经历5年的发展,自然人申报公*募%基€金公司并不鲜见,且不乏未设先火的公司,譬如睿远基金、景泽基金◇%⚕☆£•。

  景$泽基金£之所以备受关注,不仅因€为公募基金从业者在职申报新公司,更由于多位◇发起人与上银基金高管、基金经理名字重合□&$☆•€,坊间甚□至将此举看作该公司核心团队◣€*&☆◇“在职跳槽”。

  公开资料显◇#⚕示,2019年4月4日景泽基金提交设立申请材£料,发起人为9位自然人#⚕⚕%,分别是李永飞、王素文、栾卉燕、郑清丽◇⚕€☆◇⚕、赵兰芳、杨锴、倪侃、史振生□#□%⚕、田博◇◇□□。其中有7位来自上€银基金⚕或旗下全资子公司。比如,李永飞时任上银基金总经理¥☆◇,史振生时任该公司督察⚕长,倪侃是该公司基金经理,王素文是上银基金全资€子公司瑞金⚕资本董事长兼总经理,栾卉燕为会计工作负责人□•☆□◇◇,而根据中国证券投资基金业协会基金从业人员资格信息公示⚕*•,郑清丽、杨锴同样在上银基金任*职€€⚕。

  从审批流程来看◇£◇◣,景泽基金的申请材料于2019年4月12日被要求补正□⚕,同年10月17日被受%理。过程¥看似一帆风$顺,但证监会今年2月28日信息显示**•◇⚕,该公司收到中止审查通◣知。

  值得£一提的是%*£,除了李永飞◇已从上银基金离职外,其他6人⚕均留在上银基金,不过在2019年10月¥□#◇&,原督⚕察⚕长史振生转任首席信息官,总经理刘小◣鹏代任督察长。

  事实上,上银基金高管&不仅有人“身在曹营心在汉”,也不乏因个人原因离开者。

  公开资料显示•◣%¥£#,李湧◣曾是鑫元基金首任总经理&££,2013年9月起任职◇□□$%,2016年4月◣卸任$€•£。李湧还历任厦门信托计划部经理助⚕□理☆☆⚕□、厦信证券北京营业部副总经理⚕◣⚕□⚕£、天同证券上海网上经纪⚕业务部总经理、天同基金研究员,以及汇添富基金营销管理部总监、稽核监察部总监,厦门银行资管总监兼理财中心总经理◇&¥◇◇¥。

  《投资时报》%记者注意到,李湧◇就任上银基金副总经理一职仅有4个£月#⚕&$¥£。此外,今年1月17日,上银基金副总经理黄言也&因为个人£原因离任,在职时间为1年3个月。

  另外,1月8日,上银基金发¥布公告称,王玲履新督察长,总经理刘小鹏不再代任。公告显示,王玲曾就职⚕于%深圳证券交易所和国&内顶级基金公司☆◇,具有较强的基金从业背景。

  回¥顾2019年,上银基金的高层⚕也不平静,先后经历了董事□长、总经理¥的更迭。

  该公司原董事长胡友联在任职刚满三年后便宣布离职,随后由汪明于当年3月28日£接任,后者由大£股东上海银行601229)(601229⚕⚕.SH#¥)委派£⚕•☆。

  无◣独有偶,上银基金总经理的继任者同样是大股东派出的“空降兵”。2019年◣7月☆¥&⚕*,原总经理李永飞因个人原因离职◇⚕£□*£,刘小鹏履新上银基金总经理。不过,刘小鹏此前并无公募基金工作经历。

  公#⚕开资料显示,刘小鹏此前历任华一银行企业融资部经理⚕◇⚕□£、工会主席□*☆,上海银行浦东分行行长助¥理□•□¥☆◇,上海银行总行授信审批中心副总经理、上海银行总行风险管¥理¥部授信审批部总经理$¥⚕、上海银行总行营业¥部副总经理(总经理级),上海银行市南分行副行长#(总经理级)◇$&*⚕$、党委委员及工会主席⚕等职务。

  据统计,自成⚕立以来,上银基金董事长变更3次,总经理变更1次,督察长(含代督察长)变更7次◣%⚕□•,副总经理变更8次☆⚕⚕。

  上银基金向《投资时报》表示#¥⚕□⚕¥,人力资源是公司发展最宝贵的财富,其在充分用好培养好现有团#队的同时&£,也注重进一步加强优秀人才的引进、充实人才队伍。虽有个别员工因个人原因离职◣&◇⚕,但也有更多的人才已经或即将加入上银%基金,共谋发展⚕¥。

  在€发展⚕过程中,上银基金管理规模缩水*◇#□◇、依仗委外资金及权益类基金业绩不振等问题⚕也不容忽视。

  数据显示,截至2019年末,上银基金管理规模约为592亿元,行业排名48位,较2018年末减少了131亿元,这与货币型基金规模的大幅£缩水不无关系#⚕€。

  《投资时报》记者还注意到,上银基金旗下#⚕产品的机构投资者◣持有比例较高*%。截至2019年四季度末,该公司旗下可统计的15只产品中(各%类份额分开计算,下同),除了◇¥上银中*债1-3年农发债、上银未来生⚕活、上银政策性金融债3只尚不能显示持有人*比例¥#$◣,其余12只产品中有9只机构投资者持有比例达99%左右,上银慧添利、上银聚增富定期开放、上银聚鸿益三个月定开、上银⚕慧盈利、上银慧祥利A的机构投资者持有比例更是达到100%。可以看出•◣◇□•,该公司#较为依赖机构委外资金。

  作为“银行系◇£¥◣”基金公司,上银基金$权益类产品□领域建树寥寥•$◇。根据海通证券《基金公司权益及固定收益类&资产业绩排行榜》显示¥&⚕,截至2019年末,上银基金权益类产品仅有3只◇*£,2019年收益率为31%☆◇&.4%,同类排%£名为87/&126。

  若□观察◇权益类基金今年以来的业绩表现*&•⚕%,数据显示,截至3月9日€#€⚕,仅有今年1月21日成立的上银£鑫卓年内净值增长率⚕飘红,上银新兴价值成长、上银鑫达、上银未来生活均为负收益&□&,而上述四只基金无一例外由基金经理赵治烨€单独或参与管理。

  《投资时报》记者注&意到,上银新兴价值成长、上银鑫达#◣☆◇□、上银⚕未来生活的前十大重*仓股也多有重合,包括美的集团000333)(000333.SZ)◇□⚕%□、招商银行(600036.SH)◣£&□◇、中国平安(601318.SH)¥£◇⚕☆$、贵州茅台600519)&(600519⚕☆⚕□.SH)、北新&⚕建材⚕000786)(000786.SZ)□%□、顾家家居603816)(603816£□⚕□.SH)、元祖◇□股份603886)(603886¥¥⚕&◇⚕.SH)。截至**3月9日收盘,仅有北新◇#建材今年以来的涨幅超过10%⚕⚕$,其余6只股票年内跌幅在2%—7%不等。

  与赵治烨⚕挑起权益类基金“大梁€*□£⚕”类似,倪侃单独及参与#7只债券◇型基金的€管理&◇&⚕◇•,不过倪侃的投资$年限并不长*□,仅有1£•*$%.7年。

  数据⚕显示£☆£#□⚕,截至€3月9日¥£€⚕•%,上述7只债基中上银□慧祥利A、C类份额今年以来、近一年的业绩表现不佳。具体来看,该基金A、C类份额今年以来收益率分别为€0.52%%%☆、0.47%,同类排名分别为◇1654/1775、1676/1775;近一年收益率分££别&为2.65%、2☆⚕◇%.35%,同类排#名分别为1284/1342◣#%、1293/1342。

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